基金產品審核取消通道制 向注冊制邁進
由基金公司自行決定上報數(shù)量和類型，鼓勵基金管理公司建立基金退出機制。
昨日，證監(jiān)會發(fā)布實施《關于深化基金審核制度改革有關問題的通知》及其配套措施，全面改革基金產品審核制度。
據(jù)證券時報報道，證監(jiān)會基金監(jiān)管部負責人表示，本次改革自2013年1月1日起實施，總體思路是轉變審核觀念，取消基金產品通道制；簡化審核程序，縮短審核期限；實施網上申報和審批，強化市場主體責任。
基金產品審核通道制在本次改革中被取消，基金公司可根據(jù)市場需求自行決定上報數(shù)量和類型。基金產品審核期限將會縮短。據(jù)介紹，常規(guī)產品按照簡易程序在20個工作日內完成審核。實行簡易程序審核的常規(guī)產品包括普通股票型(混合型)、債券型、指數(shù)型、貨幣基金、發(fā)起式基金、常規(guī)合格境內機構投資者(QDII)產品及單市場交易型開放式指數(shù)基金(ETF)。對于分級基金、理財基金、跨市場(境)ETF以及其他有特殊安排的基金產品，考慮到產品尚不成熟或運作機制復雜，暫不實行簡易程序?；甬a品將實行網上申報與審核。作為改革配套措施，監(jiān)管部門將發(fā)布適用于各類常規(guī)產品的基金合同填報指引。同時，推出網上電子化申報和審核系統(tǒng)，通過電子化提高審核效率。
監(jiān)管部門還鼓勵基金管理公司建立基金的退出機制。隨著產品審核市場化改革的推進，未來將不可避免地出現(xiàn)一些規(guī)模較小的“迷你基金”，對此，監(jiān)管部門鼓勵基金管理公司根據(jù)產品特點和管理成本在基金合同中約定自動終止清盤或合并條款。此外，監(jiān)管部門還推動各方歸位盡責，加大監(jiān)督檢查力度。
該負責人表示，在公募基金領域，證監(jiān)會將不斷拓寬基金公司業(yè)務范圍，松綁投資運作限制，優(yōu)化公司治理，提高公募基金行業(yè)的整體競爭力。無論機構準入還是產品創(chuàng)新，都將盡量降低門檻、弱化審批，更多地關注對程序和行為的檢查，更加注重風控合規(guī)，從以審批帶動監(jiān)管的模式逐步轉變?yōu)橐詸z查帶動監(jiān)管的模式。
這位負責人還透露，本次改革是基金產品審核由審核制向注冊制轉變的過渡性安排。目前將爭取盡快審核已申報產品，自明年1月1日起產品審核將“新老劃斷”。關于創(chuàng)新基金產品論證，將從由監(jiān)管機構論證改為由中國基金業(yè)協(xié)會組織評審論證，對通過論證的創(chuàng)新產品可以給予一定保護期。
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